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投资者教育
骗局再度复燃 专家教您防范非法证券活动
更新时间:2012-11-13
  “重大借壳机会、潜在暴利黑马”、“强力个股推荐”、“精确市场预测”、“涨停板股票服务”……很多股民看到这些字眼可能都能不会感到陌生,因为这些都是一些非法证券活动分子为了骗取钱财通过广播、电视、网络等媒体向投资者发布的广告词。牛年以来,在政策的呵护下,A股再度出现了久违的“小牛市”,不少个股出现了翻番甚至更高的收益,新股民开户数也不断增加。与此同时,非法证券活动也随之升温。而炒股软件、吸收会员等其他骗局也再度复燃。
  为了提高投资者对非法证券活动的认识,加强投资者教育,我金元证券公司琼海营业部借着“12.4”全国法制宣传日,近日分派小组分别在琼海市内各大居民小区以及人群聚集地区进行以防范和打击非法证券活动为主题的户外法制宣传活动。
  在宣传过程中,积极地向前来询问的人们解释非法证券活动的定义和内容,并向市民分发非法证券活动的案例资料。宣传的同时,开展有奖问答,以加深对非法证券活动的理解,并对其进行调查分类:
  一、 炒股交易经验丰富,股龄超过三年以上者
  在宣传活动中接触到的这类人以中老年人居多,他们对非法证券活动的认识比较高,普遍认为通过网站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收会员、免费荐股等等的广告不值得信任。一位李奶奶就说:“在网络上都是他们自己在说自己的好,一些连资质证书都不能提供,有什么可信的呢?就算一些提供了证券监督管理部门的批准等证明,但都没有签订书面服务合同,也没有固定的营业场所,安全性也很低呀!”当然,并不是每一个老股民都对这个非法证券活动“百毒不侵”的。有一个王先生跟我们交谈时就说到自己就吃了非法证券活动的亏,就因为当时没有抵制住“暴利”的诱惑,结果让自己有了一次“刻骨铭心”的记忆。
  二、 刚进入股票市场的新手
  在宣传中接触到的人大部分是新股民,大多数是在07年的牛市爆发时才进入市场的。
  有一些人还不知道什么样的证券活动是非法的。更有甚者分不清合法的私募机构和非法机构。虽然我们没碰上因非法证券活动吃亏的股市新手,但有不少人收到一些以约定盈利分成的代客操盘、出售炒股软件等等的一些电话和短信。很多人通过我们的宣传才了解很多不同的非法证券活动的手段,提高了自己的防范意识。
  三、 未进入股市对股票等证券投资了解尚浅者
  这类人虽然知道股票等证券的存在,但觉得这种投资风险大,对于这些投资的方式了解都不深,所以对非法证券活动更是一无所知,但有很好的一点是他们大部分人很少接触到或关注到这类广告,也不相信通过接受这种非法机构的服务能“一夜致富”。
  通过对以上这些人的接触,宣传小组介绍了投资者识别和防范非法证券投资咨询及委托理财活动的“七大招数”:
  首先,谨慎对待荐股电话。目前非法证券活动有与电话诈骗重合的趋势,电话营销已成为非法证券经营机构和不法分子招揽客户的基本手段。当电视台、电台、网站等媒体,以免费提供金股或免费诊股为由,引诱投资者拨打有关热线电话或发送手机短信时,投资者一定要谨慎,因为这极有可能是不法机构以此获取你的电话号码并对你展开非法证券营销的开始。另外,当投资者接到陌生的异地荐股电话,应拒接有关电话,防止上当受骗。
  根据有关规定,具备条件开展会员制业务的证券投资咨询机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收证券投资咨询业务会员,不得招收异地会员。
  第二,查询营业执照和执业资格。而目前非法证券经营机构大多是无工商登记、无固定办公地点、无固定联系电话的“三无”机构。投资者在接受有关机构证券投资咨询或委托理财服务之前,应核实该机构是否办理工商注册登记手续,是否具有合法的经营主体资格,经工商管理部门核定的经营范围,是否包括证券投资咨询或证券资产管理等。
  同时,目前非法证券经营机构或个人往往对外虚假宣称具有证券经营业务资格,并披露虚假的资格证书。投资者应查看该机构或个人是否已取得中国证监会或中国证券业协会颁发的证券经营业务许可证或证券投资咨询执业证书,必要时可登录中国证监会和中国证券业协会网站(www.csrc.gov.cnwww.sac.net.cn)查询核实。对于假冒合法证券经营机构或证券分析师的情况,投资者可通过查询该合法机构官方网站,或拨打中国证监会公布的该合法机构联系电话核实,也可向该合法机构或分析师所在地证券监管部门查询核实。
  第三,关注节目披露信息。非法证券经营机构为规避监管,通常在外省市电视台、电台等媒体做证券节目,以外省市投资者作为行骗对象,所做的证券节目往往不披露分析师的真实姓名、证券执业资格证书号及所属的机构名称,或仅披露虚假、含糊的化名。根据规定,必须充分披露上述相关信息,注明证券分析师的真实单位和真实姓名,对投资风险作充分揭示。
  第四,荐股网站不可轻信。非法证券活动网站域名通常含有1、6、8等数字,以财经网站或经营炒股软件网站、炒股论坛等面目出现;网站大都设有“推荐黑马”、“大盘分析”、“实时解盘”、“个股点评”、等栏目和“在线交流”、“免费咨询”等互动栏目;以免费诊股、等名目,引诱投资者输入姓名、手机号码等信息,并注册会员;一些网站还发布“315证券局认证站点”、“中国股票发行管理中心优秀股票信息网”、“全国十大证券网站”、“中国证监会指定调查机构”、“中国证监会首批认证的投资咨询机构”等虚假信息。投资者可通过工业和信息化部ICP/IP地址备案管理系统(www.miibeian.gov.cn)查询核实相关网站有无依法办理备案手续及其真实的ICP备案信息,并依据上述特征辨别网站是否属非法证券活动网站。
  第五,辨别是否签订合法合同。非法证券经营机构往往不与投资者签订证券投资咨询或委托理财服务合同,有的以虚假的软件销售合同或资讯服务合同代替证券投资咨询或委托理财服务合同,还有的以虚假的机构名义并伪造公章与投资者签署相关服务合同,以规避监管。而根据国家有关规定,证券经营机构接受投资者或者客户委托,提供证券投资咨询等服务时,必须与投资者或者客户签订投资咨询等服务合同,约定当事人双方的权利、义务及违约责任。
  第六,警惕私人汇款账户。非法证券经营机构给投资者提供的指定汇款账户通常是私人账户,其业务人员往往说服投资者汇款。但根据国家有关规定,合法的证券投资咨询等机构应当在其注册地以法人名义开立或指定唯一的银行存款账户专门用于收取咨询服务等费用。
  第七,克服贪念、抵制不当诱惑。如果投资者能够时刻保持理性,摒弃“一夜暴富”和天上掉馅饼的思想,则非法证券活动就会丧失存在的土壤。根据《非法金融机构和非法金融业务取缔办法》的规定,因参与非法金融证券业务活动受到的损失,由参与者自行承担。
  因这次的宣传活动,不仅提高我们专业水平的认识,还提高了广大投资者的防范意识。很多投资者对于我们的活动表示支持和赞赏,并表示要把这些认识告诉身边的亲人朋友,以减少因参加这类非法证券活动的受害者。

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